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浅析小号首审负责制

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       商标审查的审限和审查质量是社会各界对商标审查工作的两大关注点,工商总局商标审查协作中心(以下简称“审协中心”)自接受工商总局商标局委托承担商标实质审查工作以来,始终坚持审限、质量“两手抓,两提升”的工作要求。对于社会公众普遍关心的商标审查质量问题,审协中心不回避,不遮掩,采取了一系列针对性措施。根据商标审查的实际情况,创新提出小号首审负责制,成立了小号首审负责制研究小组。作为提高商标实质审查质量的重要措施之一,小号首审负责于2017年4月27日开始实施,对比实施前后的商标审查质量数据,成效显著。本文将从四个方面着重介绍小号首审负责制的制定和实施效果。

       一、什么是小号首审负责制?

       小号首审负责制是指,在商标实质审查环节,对同一批次不同类别申请两件及以上相同或者高度近似的商标(不包含“一标多类申请”)由最小申请号审查员负责发起讨论,统一审查意见的审查工作制度。最小申请号审查员负责将未达成一致意见的疑难商标提交审查例会讨论,并根据会议纪要结论协调其他审查员同步做出审查结论。例如:某公司分别在类似商品和服务区分表的第35类,第43类,第30类申请“第一岛链”商标,申请号分别为23419506,23419514,23419526,根据规定,第23419506号“第一岛链”商标审查员为最小申请号审查员,负责发起讨论。

       二、为什么要实施小号首审负责制?

       (一)实施小号首审负责制是突破商标实质审查工作瓶颈的有效措施。

       近年来,随着商标申请量持续快速增长,商标审查力量相对不足,加之《商标法》9个月审查期限的规定,导致审查压力陡增,实质审查员缺少充足的思考、讨论时间;由于实质审查员对审查标准掌握、个人知识储备和审查经验等有所差异,容易出现不同类别的相同或高度近似商标审查意见不一致的情况;在时间紧,任务重的情况下,部分实质审查员没有严格按照《商标实质审查操作指南》的规定操作,未对每一件待审商标进行全类检索,对其他类别商标的申请和审查情况缺乏全面掌握。以上种种原因均可能导致同一批次不同类别申请的两件及以上相同或者高度近似商标,审查结论不一致(各类别另有规定的除外),形成遏制商标实质审查质量与效率提升的瓶颈。

       (二)实施小号首审负责制是应对多类别申请趋势的客观要求。

       商标实质审查过程中发现,多类别申请同一商标的比重逐年上升。据不完全统计,目前多类别申请同一商标的比例已达到总申请量的40%左右。究其原因,一是申请人知识产权保护意识不断增强,希望对自己的核心商标进行防御性保护;二是随着商标注册便利化改革深入推进,商标申请规费不断下调,申请人的申请意愿集中高涨;三是根据类似商品和服务区分表的限制,以一些新兴或特殊商品提交的商标申请,必须跨类申请才能够保护全面;四是申请人对一标多类申请模式没有完全了解,导致在不同类别申请多件相同商标时,仍采取传统的一标一类申请模式。

       (三)实施小号首审负责制是弥补“三随机”获文模式缺陷的现实需要。

       商标注册申请审查工作实施审查员随机获取审查、随机获取签发、随机获取抽检的“三随机”模式。由于目前商标注册与管理自动化系统尚不能将同一申请人在不同类别上注册申请的同一个商标自动归到同一个商标审查员名下,申请人在不同类别上申请注册的同一个商标绝大部分由不同审查员分别获取并审查。小号首审负责制的制定,能够最大程度弥补“三随机”获文模式的缺陷。

       三、如何实施小号首审负责制?

       审协中心根据商标实质审查工作实际,制定了小号首审负责制实施方案。

       1.商标实质审查员应当严格按照《商标实质审查操作指南》的规定对每一件待审商标进行全类检索。

       2.对同一批次注册申请的两件及以上相同或者高度近似的商标,最小申请号审查员应当召集同批次其他审查员进行讨论,达成一致意见后,协调该批次其他审查员同步做出审查结论。因审查结论错误,造成质量问题的,追究最小申请号和其他同批次审查员的审查质量责任。  

       3.经讨论,未达成一致意见的,最小申请号审查员应当提交审协中心审查例会讨论,并根据会议纪要结论协调其他审查员同步做出审查结论。

       4.统一审查结论前,同批次其他审查员不得擅自做出审查结论,违规做出审查结论的,追究其未执行小号首审负责制责任,造成质量问题的,加追相关审查质量责任。

       5.最小号审查员未执行小号首审负责制,擅自做出审查结论的,同批次其他审查员应当提交审协中心审查例会讨论,并追究最小申请号审查员未执行小号首审负责制责任,造成质量问题的,加追质量责任。       

       6.在等待讨论结果期间,讨论发起人对已经处于等待打印驳回/部分驳回通知书、预排初审公告状态的商标负责列出清单,报分管副主任审批后送计算机部门后台挂起,已产生公告期号但未排版初审公告状态的商标按规定程序追回,暂缓处理。

       7.为节约人力和时间成本,需要提起异议或者追回的商标,审查员应当先与工商总局商标局审查管理处沟通,得到批准后起草相关文件。

       四、小号首审负责制实施后取得了怎样的成果?

       整体来看,小号首审负责制制定并实施后,有误商标追回量虽略有波动,但总体呈下降趋势。5月份下降幅度最大,较3月份下降36%。10月份较3月份增长11%,主要原因是北京、广州、上海中心交流渠道不够通畅等客观因素。12月份较3月份下降15%。上述数据表明,小号首审负责制是解决商标审查结论不一致,提高审查质量的良策。

 

3~12月有误商标追回情况统计表

 

       小号首审负责制虽取得了阶段性成果,但我们也清醒的认识到,商标审查结论不一致的问题还未完全根治。因此,我们必须困知勉行,继续细化落实小号首审负责制,继续实施“精细化”“数据化”的质量分析与管控,积极探索商标注册与管理自动化系统的支持、保障功能。我们相信,在审协中心党委和全体审查员的共同努力下,一定能够扎牢商标审查制度篱笆,筑牢商标审查质量堡垒,为总局“深入实施商标品牌战略,推进中国品牌建设”决策部署勤勉奋斗,为我国由商标大国迈向商标强国做出新的更大的贡献。

 

(工商总局商标审查协作中心小号首审负责制研究小组)